É vedado ao agente autônomo de investimento:
a) Ser procurador de investidores
b) Ter vínculo empregatício com uma Corretora de Títulos e Valores Mobiliários
c) Ter vínculo empregatício com uma Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários
d) Atuar como intermediário entre corretoras e investidores
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