Atividade e Ética Profissional

Um cliente solicita uma transferência de R$ 1.000.000,00 para uma conta de terceiros e liquida a operação em espécie. O banco:

a) Informa imediatamente ao Bacen por meio do Sisbacen ou Siscoaf.

b) Solicita autorização ao Bacen.

c) Informa a transferência à comissão interna do banco, somente.

d) Não é obrigado a informar ao Bacen por se tratar de transferência eletrônica.

Atividade e Ética Profissional

A fase da "colocação" do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:

a) Ser a última fase do processo.

b) Dificultar o rastreamento da origem dos recursos.

c) Fazer o dinheiro passar pelo caixa ou balcão dos bancos.

d) Trazer o dinheiro de volta à economia com aparência de origem lícita.

Atividade e Ética Profissional AAI

Um Agente Autônomo pode solicitar a suspensão de suas atividades desde que sua observe o prazo mínimo após a concessão de sua autorização. O prazo estabelecido pela CVM para solicitação de suspensão é de:

a) 3 meses

b) 1 ano

c) 2 anos

d) 3 anos

Atividade e Ética Profissional

No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:

a) Integração

b) Ocultação

c) Colocação

d) Absorção

Atividade e Ética Profissional

A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:

a) Integração, ocultação e colocação

b) Colocação, ocultação e integração

c) Ocultação, colocação e integração

d) Colocação, integração e ocultação

Atividade e Ética Profissional AAI

Entre as normas e condutas que um Agente Autônomo de Investimento deve observar, está correto:

I. empregar, no exercício de sua atividade, o cuidado e a diligência que todo homem ativo probo costuma dispensar à administração de seus próprios negócios;

II. abster-se da prática de atos que possam ferir a relação fiduciária entre investidores e a instituição intermediária à qual estiver vinculado; e

III. zelar pelo sigilo de informações confidenciais a que tenha acesso no exercício de sua função.

a) Apenas I

b) I e II

c) I e III

d) I, II e III

Atividade e Ética Profissional AAI

Um Agente Autônomo pode solicitar a suspensão de suas atividades desde que sua observe o prazo mínimo após a concessão de sua autorização. O prazo estabelecido pela CVM para solicitação de suspensão é de:

a) 3 meses

b) 1 ano

c) 2 ano

d) 3 anos